Финансовый глоссарий

Фондовый рынок (рынок ценных бумаг)

Совокупность участников фондового рынка и правоотношений между ними относительно размещения, обращения и учета ценных бумаг и производных (деривативов)

Первичный рынок ценных бумаг

Совокупность правоотношений, связанных с размещением ценных бумаг

Вторичный рынок ценных бумаг

Совокупность правоотношений, связанных с оборотом ценных бумаг

Финансовые инструменты

Ценные бумаги, срочные контракты (фьючерсы), инструменты денежного обращения, процентные срочные контракты (форварды), срочные контракты на обмен (на определенную дату в будущем) в случае зависимости цены от процентной ставки, валютного курса или фондового индекса (процентные, курсовые или индексные свопы), опционы, которые дают право на куплю или продажу любого из указанных финансовых инструментов, в том числе тех, что предусматривают денежную форму оплаты (курсовые и процентные опционы)

Профессиональная деятельность на фондовом рынке

Деятельность по торговле ценными бумагами ведется торговцами ценными бумагами - хозяйственными обществами, для которых операции с ценными бумагами являются исключительным видом деятельности, а также банками

Участники фондового рынка

Эмитенты, инвесторы, саморегулирующие организации и профессиональные участники фондового рынка

Эмитент

Юридическое лицо, Автономная Республика Крым или местные советы, а также государство в лице уполномоченных ею органов государственной власти, которое от своего имени размещает эмиссионные ценные бумаги и берет на себя обязательства относительно них перед их собственниками

Инвесторы в ценные бумаги

Физические и юридические лица, резиденты и нерезиденты, которые приобрели права собственности на ценные бумаги с целью получения дохода от вложенных средств и/или обретение соответствующих прав, предоставляющихся собственнику ценных бумаг в соответствии с законодательством. Институциональными инвесторами являются институты совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды), инвестиционные фонды, взаимные фонды инвестиционных компаний, негосударственные пенсионные фонды, страховые компании, другие финансовые учреждения, которые осуществляют операции с финансовыми активами в интересах третьих лиц за собственный счет или за счет этих лиц, а в случаях, предусмотренных законодательством, также за счет привлеченных от других лиц финансовых активов с целью получения прибыли или сохранения реальной стоимости финансовых активов

Инвесторы

Субъекты инвестиционной деятельности, которые принимают решение о вложении собственных, заемных и привлеченных имущественных и интеллектуальных ценностей в объекты инвестирования

Инвестиции

Все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, которые вкладываются в объекты предпринимательской и других видов деятельности, в результате которой создается прибыль (доход) или достигается социальный эффект

Инвестиционная деятельность

Совокупность практических действий граждан, юридических лиц и государства относительно реализации инвестиций

Профессиональные участники фондового рынка

Юридические лица, которые на основании лицензии, выданной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, проводят на фондовом рынке профессиональную деятельность, виды которой определены законами Украины

Саморегулирующая организация профессиональных участников фондового рынка

Неприбыльное объединение участников фондового рынка, которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке по торговле ценными бумагами, управлению активами институциональных инвесторов, депозитарную деятельность (деятельность регистраторов и хранителей), образованное в соответствии с критериями и требованиями, установленными Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку

Ценные бумаги

Документы установленной формы с соответствующими реквизитами, которые заверяют денежные или другие имущественные права, определяют взаимоотношения лиц: собственника и лица, разместившего ценные бумаги, и предусматривают выполнение обязательств в соответствии с условиями их размещения, а также возможность передачи прав, которые вытекают из этих документов, другим лицам

Производные ценные бумаги

Ценные бумаги, механизм выпуска и оборота которых связан с правом на приобретение или продажу на протяжении срока, определенного договором (контрактом), ценных бумаг, других финансовых и/или товарных ресурсов

Собственник ценных бумаг

Лицо, которое имеет право собственности на ценные бумаги в соответствии с законом и/или договором управления имуществом

Эмиссия

Установленная законодательством последовательность действий эмитента относительно выпуска и размещения эмиссионных ценных бумаг

Проспект эмиссии ценных бумаг

Документ, который содержит информацию об открытом (публичном) размещении ценных бумаг

Выпуск ценных бумаг

Зарегистрированная в определенном порядке совокупность ценных бумаг одного эмитента с одним государственным регистрационным номером, которые могут иметь разные условия эмиссии, но предоставляют одинаковые права

Размещение ценных бумаг

Отчуждение ценных бумаг эмитентом или андеррайтером путем заключения гражданско-правового договора с первым собственником

Документарная форма ценной бумаги

Сертификат ценных бумаг, который содержит реквизиты соответствующего вида ценных бумаг определенной эмиссии, данные о количестве ценных бумаг и удостоверяет совокупность прав, предоставленныхяемых этими ценными бумагами

Бездокументарная форма ценной бумаги

Совершенная хранителем учетная запись , которая является подтверждением права собственности на ценную бумагу

Обездвиживание ценных бумаг

Перевод ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, в бездокументарную форму путем депонирования сертификатов в базу данных хранителя ценных бумаг и/или депозитария с целью обеспечения дальнейшего их обращения в виде учетных записей на счетах хранителя ценных бумаг и/или депозитария

Индосамент

Передаточная надпись на ордерной ценной бумаге, которая удостоверяет переход прав по ценной бумаге к другому лицу

Индосант

Физическое или юридическое лицо, которое является собственником ценной бумаги и совершает индосамент

Брокерская деятельность

Заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по доверенности и за счет другого лица

Дилерская деятельность

Заключение торговцем ценных бумаг гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законодательством

Андеррайтинг

размещение (подписка, продажа) ценных бумаг торговцем ценных бумаг по доверенности, от лица и за счет эмитента

Деятельность по управлению ценными бумагами

Деятельность, которая ведется торговцем ценных бумаг от своего имени за вознаграждение на протяжении определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, которые принадлежат на правах собственности организатору управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц

Деятельность по управлению активами

Профессиональная деятельность участника фондового ринка – компании по управлению активами, которая совершается ею за вознаграждение от собственного имени или на основании соответствующего договора об управлении активами, которые принадлежат институциональным инвесторам на правах собственности

Клиент

Лицо, в интересах которого и за счет которого действует торговец на основании соответствующего договора

Договор поручения

Договор, по которому одна сторона (поверенный) обязуется совершить относительно ценных бумаг от имени и за счет второй стороны (доверителя) определенные правовые действия

Договор комиссии

Договор, по которому одна сторона (комиссионер) обязан по поручению другой стороны (комитент) за плату совершить одну или несколько операций относительно ценных бумаг от своего имени, но за счет комитента

Договор на брокерское обслуживание

Договор, заключенный между торговцем и клиентом на определенный срок, который предусматривает предоставление услуг клиенту относительно заключения договоров по ценным бумагам на основании разовых заявок клиента

Договор во исполнение

Договор купли-продажи (мены) ценных бумаг, который заключается торговцем с третьим лицом на выполнение условий договора (комиссии, поручения, андеррайтинга, договора по управлению) и разовой заявки

Договор по управлению ценными бумагами и денежными средствами

Договор, по которому одна сторона (организатор управления) передает другой стороне (управляющему) на определенный срок объекты управления

Разовая заявка

Заявка, которая содержит поручение на определенных условиях предоставить услугу определенного вида и совершить соответствующую операцию с определенными ценными бумагами

Депозитарий ценных бумаг

Юридическое лицо, которое совершает исключительно депозитарную деятельность и может совершать клиринг и расчеты по договорам, касающиеся ценных бумаг

Депозитарная деятельность

Предоставление услуг относительно хранения ценных бумаг независимо от формы их выпуска, открытие и ведение счетов в ценных бумагах, обслуживание операций на этих счетах (включая клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг) и обслуживание операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг

Депозитарный договор

Договор между хранителем и выбранным им депозитарием, по которому депозитарий ведет для хранителя счета в ценных бумагах, на которых отображаются операции с ценными бумагами, переданными хранителем

Депозитарный учет

Учет ценных бумаг на счетах собственников ценных бумаг у хранителей или учет на счетах в ценных бумагах, который совершает депозитарий для хранителей и эмитентов

Договор на открытие счета в ценных бумагах

Договор между собственником ценных бумаг и выбранным им хранителем о передаче собственником принадлежащих ему ценных бумаг хранителю для совершения депозитарной деятельности

Счета в ценных бумагах

Счета, которые ведутся хранителями для собственников ценных бумаг и депозитариями для хранителей относительно обслуживания операций с ценными бумагами

Электронная торгово-информационная сеть

Совокупность программно-технических средств, которые используются фондовой биржей или организационно оформленным внебиржевым рынком для обеспечения совершения сделок относительно ценных бумаг

Организационно оформленный внебиржевой рынок

Организация, которая объединяет торговцев ценных бумаг для предоставления услуг относительно ценных бумаг и при этом не имеют целью получение прибыли

Котирование

Механизм определения и/или фиксации рыночной стоимости ценной бумаги

Листинг

Совокупность процедур по включению ценных бумаг в реестр организатора торговли и совершение контроля за соответствием ценных бумаг эмитента условиям и требованиям, установленным в правилах организатора торговли

Делистинг

Процедура исключения ценных бумаг из реестра организатора торговли, если они не отвечают правилам организатора торговли, с последующим прекращением их обращения или переведением в категорию ценных бумаг, допущенных к обращению без включения в реестр организатора торговли

Государственное регулирование рынка ценных бумаг

Совершение государством комплексных мероприятий относительно упорядочивания, контроля, наблюдения за рынком ценных бумаг и их производных и предотвращение злоупотреблений и нарушений в этой сфере

Защита инвестиций

Комплекс организационных, технических и правовых мероприятий, направленных на создание условий, которые способствуют сохранению инвестиций, достижению цели инвестирования, эффективной деятельности объектов инвестирования и реинвестирования, защите законных прав и интересов инвесторов, в том числе права на получение прибыли (дохода) от инвестиций